欧盟金融工具市场指令：中英文对照本

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书名 3
版权 4
前言 5
目录 16
欧洲议会与欧盟理事会关于金融工具市场的第2004/39/EC号指令 33
第一编 定义及范围 59
第1条 范围 59
第2条 豁免 59
第3条 选择性豁免 63
第4条 定义 65
第二编 投资公司的核准及运作条件 73
第一章 核准的条件及程序 73
第5条 核准要求 73
第6条 核准范围 75
第7条 授予及拒绝核准申请的程序 75
第8条 核准撤回 75
第9条 实际领导业务的人 77
第10条 有重大持股数额的股东及成员 77
第11条 获核准的投资者补偿计划的会员资格 81
第12条 初始资本 81
第13条 组织结构要求 81
第14条 MTF的交易过程及最终完成 85
第15条 与第三国的关系 87
第二章 投资公司的运作条件 89
第1节 总则 89
第16条 初始核准条件的定期审查 89
第17条 持续监督的一般性义务 89
第18条 利益冲突 89
第2节 确保投资者保护的条款 91
第19条 向客户提供投资服务时的业务行为义务 91
第20条 通过另一投资公司提供服务 95
第21条 以最有利于客户的条件执行指令的义务 97
第22条 客户指令处理规则 99
第23条 投资公司指定固定代理人时的义务 101
第24条 与合格对手方执行的交易 103
第3节 市场透明度及诚信 107
第25条 保护市场诚信、报告交易和保存记录的义务 107
第26条 监督MTF规则及其他法律义务的合规情况 109
第27条 投资公司公布固定报价的义务 109
第28条 投资公司的交易后信息披露 115
第29条 MTF的交易前透明度要求 117
第30条 MTF的交易后透明度要求 117
第三章 投资公司的权利 119
第31条 提供投资服务及活动的自由 119
第32条 设立分支机构 121
第33条 受监管市场准入 125
第34条 中央对手方、清算及结算设施的准入以及指定结算系统的权利 125
第35条 与MTF的中央对手方以及清算和结算安排有关的条款 127
第三编 受监管市场 129
第36条 核准和法律适用 129
第37条 受监管市场管理要求 131
第38条 关于对受监管市场管理有重大影响的人的要求 131
第39条 组织结构要求 133
第40条 金融工具的获准交易 133
第41条 金融工具的暂停交易或终止交易 137
第42条 受监管市场准入 137
第43条 有关受监管市场规则及其他法律义务合规情况的监督 139
第44条 受监管市场交易前透明度要求 141
第45条 受监管市场交易后透明度要求 143
第46条 与中央对手方以及清算和结算安排有关的条款 143
第47条 受监管市场名单 145
第四编 主管部门 145
第一章 主管部门的指定、权力及处罚程序 145
第48条 主管部门的指定 145
第49条 同一成员国内不同机构的合作 147
第50条 赋予主管部门的权力 147
第51条 行政处罚 149
第52条 上诉权 149
第53条 处理投资者投诉的非司法机制 151
第54条 职业保密 151
第55条 与审计师的关系 153
第二章 成员国之间主管部门的合作 155
第56条 合作义务 155
第57条 监督活动、现场核查或调查中的合作 157
第58条 信息交换 157
第59条 拒绝合作 159
第60条 核准前主管部门间的磋商 159
第61条 东道国的权力 161
第62条 东道国采取的预防性措施 161
第三章 与第三国合作 165
第63条 与第三国交换信息 165
第五编 最后条款 167
第64条 委员会程序 167
第65条 报告及审查 167
第66条 对第85/611/EEC号指令的修订 169
第67条 对第93/6/EEC号指令的修订 169
第68条 对第2000/12/EC号指令的修订 173
第69条 废止第93/22/EEC号指令 173
第70条 转化 173
第71条 过渡规定 173
第72条 生效 175
第73条 对象 175
附录一 服务、活动与金融工具清单 177
第A节 投资服务和活动 177
第B节 辅助服务 177
第C节 金融工具 177
附录二 本指令定义的专业客户 181
欧盟委员会第2006/73/EC号指令 187
第一章 适用范围与定义 219
第1条 标的事项与适用范围 219
第2条 定义 219
第3条 适用于信息提供的条件 221
第4条 某些情况下对投资公司的附加要求 223
第二章 组织要求 225
第1节 组织 225
第5条 一般组织要求 225
第6条 合规 227
第7条 风险管理 229
第8条 内部审计 229
第9条…